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8月3日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露多張罰單，劍指新時(shí)代信托股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新時(shí)代信托”）因董事會(huì)履職盡責(zé)不到位，未開展關(guān)聯(lián)交易審查等十一項(xiàng)違法違規(guī)行為，并對(duì)其罰款700萬元。

據(jù)罰單披露，新時(shí)代信托主要違規(guī)事實(shí)包括：董事會(huì)履職盡責(zé)不到位，未開展關(guān)聯(lián)交易審查；監(jiān)事會(huì)履職盡責(zé)不到位，未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用；經(jīng)營(yíng)層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù)；通過固有業(yè)務(wù)和劃撥財(cái)務(wù)費(fèi)用向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資；用信托資金向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資；印章管理不規(guī)范，用印監(jiān)督失控；違規(guī)開展賬外經(jīng)營(yíng)；用固有資金進(jìn)行實(shí)業(yè)投資；未對(duì)信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算；將不同信托計(jì)劃投資于同一項(xiàng)目；未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保。

除了對(duì)新時(shí)代信托做出處罰外，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局還對(duì)多個(gè)責(zé)任人一并進(jìn)行了處罰。其中，趙某某、胡某某被終身禁止從事銀行業(yè)工作；閆某被罰款50萬元；崔某某被罰款30萬元；邊某某被罰款20萬元；李某某被罰款10萬元。

公開資料顯示，新時(shí)代信托前身為包頭市信托投資公司。2009年6月，經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)，公司名稱變更為新時(shí)代信托并變更公司業(yè)務(wù)范圍，注冊(cè)地址為內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市，并在北京設(shè)立管理中心、全國(guó)多地設(shè)立財(cái)富管理中心，業(yè)務(wù)范圍包括資金信托、財(cái)產(chǎn)權(quán)信托等。

2020年7月17日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)決定對(duì)新時(shí)代信托實(shí)施接管，接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日止，可依法適當(dāng)延長(zhǎng)。2021年7月16日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)決定延長(zhǎng)新時(shí)代信托接管期限一年，自2021年7月17日起至2022年7月16日止。

關(guān)鍵詞： 企業(yè)融資 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì) 財(cái)經(jīng)天下